李亚倩迟来的证监会股灾总结：佛山无影脚操纵15只股票被罚5,432万元-新天地财经
李亚倩迟来的证监会股灾总结：佛山无影脚操纵15只股票被罚5,432万元-新天地财经
李亚倩
来源：人民币交易与研究（ID：Trading_CNY）综合自证监会、每经新闻等
证监会今日发布处罚决定书，分别对1982年2月出生、住址在广东省深圳市福田区的吴峻乐，以及1975年11月出生，居住地广东省佛山市禅城区的廖国沛进行处罚。由于两位当事人的违规纪录分别出现在2015年初至当年8月，及2014年至2016年的6月，这两张罚单可谓中国证监会迟来的年度工作总结。
先看吴峻乐的处罚情节披露：以100万元罚款。他在2015年2月9日至8月27日，通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易、虚假申报和尾市交易的方式，影响“新华锦”价格；账户组期末余股为零，累计亏损1亿7,779万9,282.82元。
再看对广东省佛山市禅城区廖国沛的行政处罚。根据其违法行为，证监会决定没收廖国沛违法所得27164867.74元，并处以5,432万9,735.48元罚款，为中国股票市场有史以来对个人投资者最高处罚。
谁是廖国沛
据每经分析：他就是佛山无影脚
罚得多，那一定是赚得多，来看看这位俗称“佛山无影脚”的大神是怎么操作的。
处罚书显示，廖国沛控制12人名下28个证券账户，在2014年1月至2016年6月，使用账户组，集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响中钢天源、安妮股份、美好集团、日机密封、天玑科技、模塑科技、八一钢铁、亚夏汽车、通程控股、日发精机、*ST建峰、贵糖股份、横店东磁、金字火腿、桐君阁在内的15只股票的交易价格和交易量。
违规账户组包括，廖国沛家庭账户组、江某芬家庭账户组和廖国沛朋友账户。
1、廖国沛家庭账户组包括“廖国沛”中信证券账户、“廖某昌”光大证券账户、“廖某昌”东兴证券账户、“廖某昌”华泰证券账户、“廖某昌”第一创业证券账户、“杨某英”光大证券账户、“杨某英”第一创业证券账户、“杨某英”中信证券账户、“杨某英”湘财证券账户、“杨某英”银河证券账户、“杨某英”华泰证券账户、“卢某怡”银河证券账户、“卢某浩”湘财证券账户、“卢某浩”银河证券账户、“李某”光大证券账户、“卢某霞”长江证券账户等16个账户。
2、江某芬家庭账户组包括“江某芬”海通证券账户、“江某芬”湘财证券账户、“江某芬”华泰证券账户、“江某芬”长江证券账户、“江某林”第一创业证券账户、“江某林”银河证券账户、“江某”华泰证券账户、“江某”广发证券账户、“招某燕”湘财证券账户、“招某燕”华泰证券账户、“招某燕”西部证券账户等11个账户。
3、廖国沛朋友账户包括“王某文”光大证券账户。
操纵个股记录
(一)“中钢天源”
2015年10月21日，10:27:00至14:34:13期间，账户组以涨停价17.56元分19笔共申报买入“中钢天源”17,180,700股，占同期市场申报买入量的55.80%;账户组撤单180,700股，占本次申报量的1.05%;账户组共成交5,000,000股，占同期市场成交量的65.98%。当日该股涨10.03%，深证成份指数跌幅5.87%，该股偏离深证成份指数15.90%。
2015年10月22日9:36:25，账户组反向卖出10月21日购入的“中钢天源”合计5,000,000股，成交金额96,600,000.00元，卖出均价19.32元，获利8,150,200元。
(二)“安妮股份”
2014年5月8日，账户组以涨停价16.62元分503笔共申报买入“安妮股份”26,018,900股，占同期市场申报买入量的36.85%;账户组撤单12,552,500股，占账户组申报量的48.24%;账户组成交4,000,000股，占同期市场成交量的36.72%。该股当日涨幅9.99%，深证成份指数跌幅0.89%，该股偏离深证成份指数10.88%。
2014年5月9日9:24:53至10:39:47期间，账户组反向卖出5月8日购入的“安妮股份”合计4,000,000股，成交金额67,041,458.25元，卖出均价16.76元，获利93,852.45元。
(三)“美好集团”
2014年10月28日，14:30:31至14:37:45期间，账户组以涨停价2.78元分201笔共申报买入“美好集团”81,309,800股，占同期市场申报买入量的85.20%;期间账户组仅撤单2,400股，占账户组申报量的0.003%;14:30:31至收盘时账户组成交18,977,309股，占同期市场成交量的100%。该股当日涨幅9.88%，深证成份指数涨幅0.85%，该股偏离深证成份指数9.03%。
2014年10月29日9:33:39至9:44:31期间，账户组反向卖出10月28日购入的“美好集团”合计5,032,600股，成交金额14,456,884.00元，卖出均价2.87元，获利374,430.84元。
(四)“日机密封”
2015年9月1日，10:33:02至14:32:00期间，账户组以涨停价65.59元分12笔共申报买入“日机密封”6,033,300股，占同期市场申报买入量的79.31%;期间账户组仅撤单33,300股，占账户组申报量的0.55%;10:33:02至收盘时账户组成交820,300股，占同期市场成交量的95.35%。当日该股涨幅9.99%，深证成份指数跌幅3.67%，该股偏离深证成份指数13.66%。
2015年9月2日9:20:55至14:57:32期间，账户组反向卖出9月1日购入的“日机密封”合计820,300股，成交金额54,200,097.05元，卖出均价66.07元，获利18,409.23元。
(五)“天玑科技”
2015年9月7日，9:34:16至14:39:42期间，账户组以涨停价15.43元分25笔共申报买入“天玑科技”24,245,700股，占同期市场申报买入量的66.13%;账户组撤单5,538,005股，占账户组申报量的34.82%;9:34:16至收盘时账户组成交3,310,398股，占同期市场成交量的55.92%。当日该股涨幅9.98%，深证成份指数跌幅0.63%，该股偏离深证成份指数10.61%。
2015年9月8日9:33:39至9:44:31期间，账户组反向卖出9月7日购入的“天玑科技”合计3,310,398股，成交金额55,658,453.39元，卖出均价16.81元，获利4,204,000.69元。
(六)“模塑科技”
2014年3月17日，10:19:03至14:55:55期间，账户组以涨停价11.74元分170笔共申报买入“模塑科技”45,675,800股，占同期市场申报买入量的68.32%;账户组撤单18,368,622股，占账户组申报买入量的40.22%;账户组成交3,907,778股，占同期市场成交量的46.56%。当日该股涨幅10.03%，深证成份指数涨幅1.40%，该股偏离深证成份指数8.63%。
2014年3月18日9:38:23至14:12:35期间，账户组反向卖出3月17日购入的“模塑科技”合计3,482,829股，成交金额43,885,832.78元，卖出均价12.60元，获利2,699,211.75元。
(七)“八一钢铁”
2015年10月28日，10:16:28至14:52:06期间，账户组以涨停价7.46元分39笔申报买入“八一钢铁”36,615,400股，占同期市场买入申报量的35.76%;账户组仅撤单268,300股，占申报量的0.73%;10:16:28至收盘时账户组成交13,727,599股，占同期市场成交量的51.07%。当日该股涨幅10.03%，上证指数跌幅1.72%，该股偏离上证指数11.75%。
2015年10月29日10:29:54至14:16:42期间，账户组反向卖出10月28日购入的“八一钢铁”合计4,148,707股，成交金额30,990,011.22元，卖出均价7.47元，亏损177,390.55元。
(八)“亚夏汽车”
2015年7月1日，10:31:28至14:48:08期间，账户组以涨停价11.67元分86笔共申报买入“亚夏汽车”84,873,800股，占期间市场申报买入量的72.04%;账户组撤单74,684,284股，占账户组申报量的87.99%;账户组成交2,011,363股，占同期市场成交量的12.17%。当日该股涨幅9.99%，深证成份指数跌幅4.79%，该股偏离深证成份指数14.78%。
2015年7月2日9:30:01至14:11:16期间，账户组反向卖出7月1日买入的“亚夏汽车”合计2,011,363股，成交金额23,926,228.80元，卖出均价11.90元，获利287,499.86元。
(九)“通程控股”
1.2015年7月31日至8月3日交易情况
2015年7月31日，13:39:32至14:56:49期间，账户组以涨停价8.26元分100笔共申报买入“通程控股”94,560,000股，占期间市场申报买入量的74.43%;账户组撤单81,218,559股，占账户组申报量的97.57%;账户组成交2,021,441股，占同期市场成交量的9.70%。当日该股涨幅9.99%，深证成份指数跌幅0.17%，该股偏离深证成份指数10.16%。
2015年8月3日9:33:06至13:39:27期间，账户组卖出7月31日买入的“通程控股”合计2,021,441股，成交金额15,019,306.63元，卖出均价7.43元，亏损1,787,964.56元。
2.2015年8月4日至8月5日交易情况
2015年8月4日，13:00:00至13:41:03期间，账户组分59笔共申报买入“通程控股”17,390,000股，占期间市场申报买入量的65.02%;账户组撤单1,022,129股，占账户组申报量的5.88%;13:00:00至收盘时账户组成交7,892,807股，占同期市场成交量的56.53%。当日该股涨幅9.96%，深证成份指数涨幅4.52%，该股偏离深证成份指数5.44%。
2015年8月5日9:30:03至14:59:34期间，账户组反向卖出8月4日买入的“通程控股”合计7,892,807股，成交金额66,078,143.48元，卖出均价8.37元，获利1,966,314.61元。
(十)“日发精机”
2014年1月2日，10:10:59至14:56:30期间，账户组以涨停价18.33元分146笔共申报买入“日发精机”6,828,300股，占期间市场申报买入量的30.19%;账户组撤单4,746,811股，占账户组申报量的69.52%;账户组成交343,189股，占同期市场成交量的5.87%。当日该股涨幅10.02%，深证成份指数跌幅0.09%，该股偏离深证成份指数10.11%。
2014年1月3日9:38:23至14:12:35期间，账户组卖出1月2日买入的“日发精机”合计279,923股，成交金额5,135,895.61元，卖出均价18.35元，亏损31,029.53元。
(十一)“*ST建峰”
2015年7月28日，10:52:59至13:30:04期间，账户组以涨停价8.05元分34笔共申报买入“*ST建峰”合计31,772,500股，占期间市场申报买入量的51.93%;期间账户组撤单18,113,215股，占账户组申报量的57.01%;期间账户组成交4,659,285股，占同期市场成交量的45.38%。当日该股涨幅9.97%，深证成份指数跌幅1.41%，该股偏离深证成份指数11.38%。
2015年7月29日9:30:05至14:59:32期间，账户组卖出7月28日买入“*ST建峰”合计4,659,285股，成交金额39,028,661.76元，卖出均价8.38元，获利1,252,781.13元。
(十二)“贵糖股份”
2015年8月19日，14:33:50至14:53:52期间，账户组以涨停价15.62元分21笔共申报买入“贵糖股份”合计20,956,200股，占期间市场申报买入量的83.41%;账户组撤单16,337,088股，占账户组申报量的77.96%;账户组成交1,690,012股，占同期市场成交量的44.69%。当日该股涨幅10.00%，深证成份指数涨幅2.18%，该股偏离深证成份指数7.82%。
2015年8月20日9:21:29至14:59:42期间，账户组卖出8月19日买入的“贵糖股份”合计1,294,128股，成交金额20,624,367.71元，卖出均价15.94元，获利277,273.68元。
(十三)“横店东磁”
2015年8月20日，13:11:14至14:59:51期间，账户组以涨停价26.84元分32笔共申报买入“横店东磁”27,271,600股，占期间市场申报买入量的55.85%;期间账户组撤单9,610,388股，占账户组申报量的80.64%;期间账户组成交2,307,712股，占同期市场成交量的35.24%。当日该股涨幅10.00%，深证成份指数跌幅2.90%，该股偏离深证成份指数12.90%。
2015年8月21日9:46:41至14:43:54期间，账户组卖出8月20日买入的“横店东磁”合计2,307,712股，成交金额56,016,801.22元，卖出均价24.27元，亏损6,331,935.62元。
(十四)“金字火腿”
2015年8月26日，10:30:23至10:43:23期间，账户组以涨停价20.54元分28笔共申报买入“金字火腿”25,994,600股，占期间市场申报买入量的57.94%;账户组撤单12,950,905股，占账户组申报量的49.82%;账户组成交2,996,595股，占同期市场总成交量的42.63%。当日该股涨幅10.02%，深证成份指数跌幅2.92%，该股偏离深证成份指数12.94%。
2015年8月27日9:24:48至9:51:31期间，账户组反向卖出8月26日买入的“金字火腿”合计4,159,817股，成交金额91,792,667.42元，卖出均价22.07元，获利5,726,740.28元。
(十五)“桐君阁”
2014年8月13日，13:27:02至14:56:03期间，账户组分144笔共申报买入“桐君阁”23,694,100股，占同期市场申报买入量的63.82%;账户组撤单8,987,972股，占账户组申报买入量的37.93%;账户组成交2,266,728股，占同期市场成交量的50.72%。当日该股涨幅10.01%，深证成份指数涨幅0.17%，该股偏离深证成份指数9.84%。
2014年8月14日9:45:37至11:09:34期间，账户组反向卖出8月13日买入的“桐君阁”合计2,266,728股，成交金额25,889,488.04元，卖出均价11.42元，获利2,114,153.22元。
延伸阅读：
谁是廖国沛
据每经的分析：他就是佛山无影脚
A股市场一直有关于“佛山无影脚”的传闻。坊间也曾有这样的传言：据称此人名叫李奥(化名)，佛山禅城人，是一名1998年从广东工业大学毕业的学生。具体的人物怎么样，反正都没见过，可以随意想象，喜欢帅哥的可以描述为仙风道骨，觉得帅哥不靠谱的也可以描述为瘦骨如柴。
广州日报曾在2014年10月采访过李奥(化名)，文中介绍称，其以10多万元本钱入市，职业炒股10多年，至今身家数亿元。他被很多股票投资者研究，在资本市场上的活跃程度广东省内鲜有人企及。
不过每经，发现一件有趣的事情，李奥这个化名的中文拼音就是Li ao，合起来不就真的是廖的汉语拼音(liao)吗?
事实上，廖国沛的处罚一出来，每经就接到了不少私募人士和游资人士的主动爆料，他们都表示这次“佛山无影脚”现真身了，而廖国沛就是“佛山帮”的绝对主力之一!
而每经所在的一个微信群也是炸开了锅，就此事热烈展开了热烈讨论!
对于此次证监会的处罚所带来的影响，私募和游资人士也都纷纷向每经发表了自己看法。
“他的玩法非常坏，不玩接力，其实就是个收割机，把他取消了也不一定是坏事。他对市场是零贡献，没有对市场提供一种可持续生态，而只做一板(一个涨停板)的收割，这样市场没办法持续。还有，成都那个游资也可能会出问题的。”广州一资深游资人士表示。
一位名为孤狼的人士也在微信上给出了自己详尽的分析：“我看了下那12笔交易，也是单纯的独食打板，然后被处罚了。如果‘佛山帮’独食打板的交易全部违规的话，那罚款的就不是9000万，而可能是30亿了。因为‘佛山帮’100%的股票都独食封板，但是到收盘的时候，90%是全部成交的，然后剩下那些没成交的，还是巨额封单的，可能被认定为操纵。”
先有“荣超一哥”徐留胜被罚，后有“佛山无影脚”。深圳某私募人士则是想得更远，“这些都不重要，重要的是‘佛山帮’被处罚后，涨停板生态的变化，这是大局。”
尽管有多位私募人士和游资人士主动爆料，不过“佛山帮”很神秘，极少接受媒体采访，投资者只能通过龙虎榜来分析其踪迹和投资风格，但是每经还是寻找到了确凿的证据，再次印证了廖国沛就是“佛山帮”主力之一!
处罚书显示，廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户，2014年1月至2016年6月，控制使用账户组，集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响“桐君阁”等15只股票的交易价格和交易量。
通过分析“佛山帮”的手法，可以发现，其还有一个特点，即喜欢吃独食，大量资金买入一只个股，第二天砸出，导致很多股票大涨走势可能就此戛然而止。
A股的游资界一般都喜欢做牛股、强势股，尤其是“妖股”。但这些股票往往靠的是众多的小游资不断接力而来，而不是大资金吃独食。在牛市中，“佛山帮”等资金规模小的时候，凭借对题材的理解和操作技巧的高超能迅速做大做强。但在熊市中，他们看到热点中的龙头股时直接吃独食，把筹码都吃下，然后第二天想卖给别人，但很少有资金愿意去接力，就经常导致被他们大买的股票第二天都“偃旗息鼓”，很多牛股就此轻易“夭折”。
每经分析称，牛股和“妖股”最重要的就是一场接力游戏，做这些股票要有很强的博弈思维。比如如果一个股票数个一字板之后涨停打开，如果之后放巨量，在熊市中成交金额太大，比如超20个亿，基本上就意味着接力游戏的终结，因为市场没有那么大的承接资金。还有，如果股票连续一字板，也意味着中间成本断层，之前买入的人获利盘很多，之后的抛压就很重，不利于接力，也就不容易出现像之前的特力A、四川双马这样的“妖股”。而只有每天成交金额不大，不断的T字实体板涨停，游资疯狂接力推高，才大概率有产生“妖股”的可能。